Gemäß den Richtlinien über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID) geltend für alle EU Mitgliedsstaaten, welche in das Recht 144(I)/2007 in Verbindung mit den Bestimmungen der Anlagedienstleistungen gebunden worden sind ,der Handlung von geregelten Märkte und anderen damit verbundene Angelegenheiten, ist LIONSMAN CAPITAL MARKETS (ZYPERN) LTD (auch referenziert als "Die Firma")  aufgefordert, seine Kunden als Privatkunden, professionelle Kunden oder zugelassene Geschäftspartner, die den Bestimmungen des Rechtes unterliegen, zu kategorisieren.

Privatkunden Ein Privatkunde gilt als jeder Kunde, der kein professioneller Kunde ist.

Professionelle Kunden

Professioneller Kunde ist ein Kunde, der die Erfahrung, die Kenntnisse und den Sachverstand besitzt, seine eigenen Investitionsentscheidungen zu machen und sachgemäß die Risiken, die damit entstehen, zu beurteilen. Potenzielle Kunden, die eine oder mehrere der folgenden Kriterien erfüllen, werden als professionelle Kunden kategorisiert. 1. Einrichtungen, die zugelassen oder beaufsichtigt sein müssen, um auf Finanzmärkten zu agieren, wie:

(a)Kreditinstitute

(b)Investmentfirmen

(c )sonstige zugelassene oder beaufsichtigte Finanzinstitute

(d) Versicherungsunternehmen

(e )Gemeinsame Anlageprogramme und Verwaltungsgesellschaften solcher Programme

(f) Pensionskassen und Verwaltungsgesellschaften von solchen Funden

(g)Warenhändler und Warenderivatehändler

(h)sonstige institutionelle Anleger

2. Große Unternehmen, die auf zwei (2) der folgenden Größenanforderungen zutreffen, auf einer anteilmäßigen Basis:

Bilanzsummen von mindestens 20.000.000 EUR

Nettoumsatz von mindestens 40.000.000 EUR

Eigenmittel von mindestens 2.000.000 EUR

3. Nationale und regionale Regierungen, Stellen der stattlichen Schuldenverwaltung, Zentralbanken, internationale und supranationale Einrichtungen wie die Weltbank, der IWF, die EZB, die Europäische Investitionsbank und andere vergleichbare Organisationen.

4. Andere institutionelle Anleger, deren Haupttätigkeit, das Anlegen in Finanziellen Instrumenten ist, einschließlich Einrichtungen, die der Sicherung von Anlagen oder anderen finanziellen Transaktionen gewidmet sind.

Antrag auf nichtprofessionelle Behandlung

Die oben genannten Einrichtungen gelten als professionelle Kunden und es muss ihnen allerdings möglich sein, nichtprofessionelle Behandlung zu beantragen und deswegen kann LIONSMAN CAPITAL MARKETS (ZYPERN) LTD zustimmen, ein höheres Schutzniveau zu gewähren.

Wo der Kunde von LIONSMAN CAPITAL MARKETS (ZYPERN) LTD ein Unternehmen ist, wie oben aufgeführt, wird die Firma  vor Erbringung jeglicher Dienstleitungen darauf hinweisen, auf der Basis von vorliegenden Informationen der Firma, der Kunde als professioneller Kunde eingestuft wird und wie solch einer behandelt wird, es sei denn es ist anders zwischen der Firma und dem Kunden vereinbart. LIONSMAN CAPITAL MARKETS (ZYPERN) LTD wird den Kunden auch informieren, dass er eine Änderung der Vereinbarung beantragen kann, um sich ein höheres Schutzniveau zu sichern.

Es ist die Verantwortung des Kunden ein höheres Schutzniveau zu beantragen, wenn er es als unfähig betrachtet, die verbundenen Risiken richtig abzuschätzen oder zu verwalten.  

Ein höheres Schutzniveau wird bereitgestellt, wenn ein Kunde, der als professioneller Kunde gilt, eine schriftliche Vereinbarung mit LIONSMAN CAPITAL MARKETS (ZYPERN) LTD eingeht, ihm in dem Sinne der geltenden Wohlverhaltensregeln nicht als professioneller Kunde zu behandeln. So eine schriftliche Vereinbarung sollte festgelegt werden, dass die professionellen Kunden beantragen, als Privatkunden neu klassifiziert werden, entweder  allgemein oder in Bezug auf bestimmte Anlagetätigkeiten oder bestimmtes Anlagetransaktionen.

Kunde, der als Professioneller auf Antrag behandelt werden kann (Niedriges Schutzniveau) Kunden, andere als diejenigen, auf die die oben genannten Kriterien für professionelle Kunden unter den Klauseln 1 (a) – (h)  zutreffen, einschließlich öffentlichen Einrichtungen und einzelnen Sektoren, kann es ebenfalls gestattet werden, auf das Schutzniveau zu verzichten, das von den Wohlverhaltensregeln von LIONSMAN CAPITAL MARKETS (ZYPERN) LTD geboten wird.

Folglich ist die Fima berechtigt, jeden Kunden der oben genannten als Professionellen zu behandeln, sofern die die nachstehende genannte einschlägigen Kriterien und Verfahren eingehalten werden. Bei diesen Kunden sollte nicht davon ausgegangen werden, dass sie über Marktkenntinsse und Erfahrungen verfügen, verglichen mit der der professionellen Kunden referenziert unter der Klausel 1 (a) -(h) einschließlich, oben.

Jeglicher Verzicht auf die Schutzvorkehrungen, die durch die normale Führung der Geschäfte bereitgestellt werden, sollen als gültig anerkannt werden, wenn eine adequate Beurteilung der Expertise, Erfahrung und Wissen des Klunden, unternommen von der Firma, versichert, im Hinblick auf die Natur der Transaktionen oder vorgestellten Dienstleistungen, dass der Kunde fähig ist seine eigenen Investitionsentscheidungen zu treffen und die involvierten Risiken übernimmt.

Der Fitness-Test wird als Beispiel angesehen, zur Beurteilung der Expertise und dem Wissen. Im Fall einer kleinen Entität, die Person, abhängig von der oberen Beurteilung sollte die Person sein, die autorisiert ist Transaktionen zugunsten der Entität auszuführen. Im Laufe der oberen Beurteilung müssen mindestens zwei Kriterien erfüllt werden:

Der Kunde hat Transaktionen ausgeführt, in signifikanter Größe, auf dem relevanten Markt mit einem Durchschnitt von zehn (10) pro Quartal über die letzten vier (4) Quartale.

Die Größe des finanziellen Instrumente Portoflio des Klienten ist definiert inklusive Bar Einzahlungen und finanziellen Instrumenten und übersteigt 500.000 Euro;

Der Kunde arbeitet im finanziellen Sektor für mindestens ein Jahr in einer professionellen Position, die Wissen an Transaktionen oder vorgestellten Dienstleistungen voraussetzt.

Die oben definierten Kunden können nur auf die Vorteile der detaillierten Verhaltensregen verzichten, wenn das folgende Verfahren folgt:

Sie müssen in schriftlicher Form an die Firma erklären, dass sie wünschen als professionelle Kunden behandelt zu werden, entweder allgemein oder im Hinblick auf eine bestimmte Investitionsdienstleistung oder Transaktionen oder Art von Transaktion oder Produkt;

Die Firma muss sie mit einer deutlich geschriebenen Warnung der Schutzvorkehrungs- und der Investor Vergütungsrechte, die sie verlieren werden, versorgen.

Die Kunden müssen in schriftlicher Form, in einem separaten, vom Vertrag unabhängigen, Dokument erklären, dass sie sich der Konsequenzen vom Verlust solcher Schutzvorkehrungen bewusst sind.

LIONSMAN CAPITAL MARKETS (ZYPERN) LTD soll alle notwendigen Schritte unternehmen, um zu versichen, dass der Kunde, der als professioneller Kunde behandelt werden möchte, die relevanten Voraussetzungen, wie oben ausdrücklich angegeben, vor seiner Entscheidung jegliche Verzichtserklärung zu akzeptieren, trifft.

Professionelle Kunden haben eine Verpflichtung der Firma gegenüber, sie zu informieren und auf aktuellen Stand zu halten, wenn sich etwas ändert, was ihre Klassifikation beeinflussen könnte. Im Fall bei dem die Firma mitbekommt, dass ein Kunde nicht mehr länger die anfänglichen Bedingungen erfüllt, welche ihn zu einer professioneller Behandlung berechtigten, muss die Firma die angemessenen Konsequenzen ziehen.

Zugelassene Geschäftspartner

Die Firma soll ein Unternehmen als zugelassene Geschäftspartner anerkennen, wenn dieses Unternehmen in die Kategorie von Kunden fällt, die als professionelle Kunden getreu den Bestimmungen 1 – 3 (inklusive) oberhalb angesehen werden. Die Firma soll weiterhin als zugelassenen Geschäftspartner das Unternehmen anerkennen, die in die Kategorie der Kunden fallen, die als Fachleute auf Anfrage anerkannt werden, wie vorher erklärt. Jedoch soll das Unternehmen nur als zugelassener Geschäftspartner im Hinblick auf die Dienstleistungen und Transaktionen anerkannt werden, für die es als professioneller Kunde behandelt werden kann.

Anfrage vom zugelassenen Geschäftspartner für ein höheres Level an Schutz

Der Kunde, der als zugelassener Geschäftspartner angesehen wird, kann verlangen als Einzelhandelskunde oder professioneller Kunde reklassifiziert zu werden, um eine höheren Level an Schutz zu bekommen.

Dies wird bereitgestellt, wenn der Kunde, der als zugelassener Geschäftspartner angesehen wird eine schriftliche Vereinbarung mit der Firma eingeht, mit dem Effekt, dass der Kunde nicht als berechtiger Kontrahent behandelt wird, für den Nutzen der anwendbaren Führung der Geschäftsverläufe, wobei so eine Vereinbarung spezifizieren soll, dass der zugelassene Geschäftspartner verlangt hat, als ein Einzelhandels- oder professioneller Kunde reklassifiziert zu werden, je nachdem, ob im allgemeinen oder in Verbindung zu einer bestimmten Investitionsdienstleistung oder Transaktion.