1. Introductie:

Lionsman Capital Markets (Cyprus) Ltd (hierna te noemen het “Bedrijf”) is een Investeringsfirma dat gereguleerd wordt door de Cyprus Securities and Exchange Commission (license no. CIF 175/12). In navolging van de implementatie van de Markets in Financial Instruments Directive (MiFiD) in de Europese Unie en verder in navolging van de implementatie van de Investment Services and Activities and Regulated Markets Law van Cyprus van 2007 (Wet 144(I)/2007), is het Bedrijf verplicht om zijn klanten en alle potentiële klanten van een samenvatting van zijn Beleid Belangenconflicten (hierna te noemen het "Beleid") te voorzien.

Onder de huidige wetgeving moet het Bedrijf eerlijk en professioneel handelen en effectieve organisatorische en administratieve regelingen treffen en onderhouden om alle redelijke stappen te nemen en te voldoen aan de vereisten voor de preventie van belangenconflicten met zijn klanten.

2. Bereik:

Het huidige Beleid is van toepassing op het Bedrijf tussen zichzelf, inclusief al zijn  directeurs, managers, werknemers en andere personen rechtstreeks of indirect verbonden met het Bedrijf (hierna te noemen "Relevante Personen"), en verwijst naar alle uitwisselingen met alle klanten of tussen een klant en een andere, in relatie tot het Bedrijf.

3. Identificatie van Belangenconflicten:

Teneinde de soorten belangenconflicten te identificeren die kunnen ontstaan in de loop van de levering van Diensten van het Bedrijf, in investeringsdiensten en ondersteunende diensten of een combinatie daarvan en wiens ontstaan de belangen van een klant kunnen beschadigen, houdt het Bedrijf rekening met de mogelijkheid dat het Bedrijf of een Relevante Persoon zich in een van de volgende situaties bevindt tengevolge van het leveren van investeringen of ondersteunende diensten, of investeringsactiviteiten of anders:

(a) Het Bedrijf of een Relevante Persoon is waarschijnlijk in staat om ten koste van de klant financiële winst te maken, of financieel verlies te vermijden;

(b) Het Bedrijf of een Relevante Persoon heeft een belang in het resultaat van een dienst die geleverd wordt aan de klant of in een transactie die namens de klant wordt uitgevoerd, die duidelijk anders is dan het belang van de klant in dat resultaat;

(c) Het Bedrijf of een Relevante Persoon heeft een financiële of andere stimulans om het belang van een andere klant of klantengroep te bevoordelen ten koste van het belang van de klant;

(d) Het Bedrijf of een Relevante Persoon oefent dezelfde werkzaamheden uit als de klant;

(e) Het Bedrijf of een Relevante Persoon ontvangt of zal van een andere persoon dan de klant een stimulans in relatie tot een dienst geleverd aan de klant ontvangen, in de vorm van geld, goederen of diensten, anders dan de normale commissie of prijs voor die dienst.

4. Rapporteren, Procedures, Controles en het Beheren van Conflicten:

4.1 Als dergelijke situaties waarin belangenconflicten of potentiële belangenconflicten ontstaan geïdentificeerd worden moeten zij onmiddellijk gerapporteerd worden aan het Bedrijf per e-mail of andere relevante middelen;

4.2 Het kan mogelijk zijn dat het Bedrijf niet in staat is om het ontstaan van belangenconflicten te voorkomen, in zulke gevallen is het het beleid van het Bedrijf om de belangenconflicten te beheren en te controleren met de volgende maatregelen:

i) Effectieve procedures om de uitwisseling van informatie tussen Relevante Personen betrokken bij activiteiten waarbij een risico op een belangenconflict plaatsvindt te voorkomen, waar de uitwisseling van die informatie de belangen van een of meer klanten kan beschadigen;

ii) Het afzonderlijke toezicht op Relevante Personen wiens hoofdfuncties het uitvoeren van activiteiten betreffen namens, of het leveren van diensten aan, klanten wiens belangen in conflict kunnen komen, of die anderzijds verschillende belangen vertegenwoordigen die in conflict kunnen komen, inclusief die van het Bedrijf;

iii) Het verwijderen van elk directe verband tussen de vergoeding van Relevante Persoon voornamelijk betrokken bij één activiteit en de vergoeding van, of gegenereerde inkomsten door, een andere Relevante Persoon die voornamelijk betrokken is bij een andere activiteit, waar een belangenconflict in relatie tot die activiteiten kan ontstaan;

iv) Maatregelen om iedere persoon te verhinderen om ongepaste invloed uit te oefenen op de manier waarop een Relevante Persoon investerings- of ondersteunende diensten of activiteiten uitvoert;

v) Maatregelen om de gelijktijdige of opeenvolgende betrokkenheid van een Relevante Persoon in afzonderlijke investerings- of ondersteunende diensten of activiteiten te voorkomen of te controleren waar zulke betrokkenheid het gepaste beheer van belangenconflicten kan schaden.

Meer specifiek omvatten zulke maatregelen de volgende:

(1) Een 'need-to-know'-beleid dat de verspreiding van vertrouwelijke of interne informatie binnen het Bedrijf bepaalt.

(2) 'Chinese muren', die als informatiebarrières dienen, zodat de stroom van vertrouwelijke en interne informatie binnen het Bedrijf beperkt wordt, en de fysieke scheiding van afdelingen.

(3) Procedures die toegang tot elektronische gegevens bepalen.

(4) De benoeming van een Interne Auditor om te verzekeren dat gepaste systemen en controles worden gehandhaafd en te rapporteren aan de Directie van het Bedrijf .

5) Scheiding van taken die tot belangenconflicten kunnen leiden indien uitgevoerd door hetzelfde individu.

(6) Vereisten voor privébeleggingstransacties die van toepassing zijn op Relevante Personen in relatie tot hun eigen investeringen.

(7) Een logboek van stimulansen waarin het solliciteren naar, aanbieden van of ontvangen van bepaalde voordelen geregistreerd wordt.

(8) Materiële informatie zal beperkt worden tot alleen die personen die die informatie nodig hebben om hun verantwoordelijkheden uit te voeren.

(9) Een beleid dat is ontworpen om het belangenconflict te beperken dat voortkomt uit het geven en ontvangen van stimulansen.

(10) De oprichting van een Compliance Departement die verantwoordelijk is voor het controleren en rapporteren van het bovenstaande aan de Directie van het Bedrijf. In toevoeging daarop evalueert het ook de transacties van het Bedrijf en de werknemers van het Bedrijf en verzekert het de prioriteit van klantenbelangen.

(11) Het Compliance Departement van het Bedrijf is ook verantwoordelijk voor het identificeren en beheren van potentiële belangenconflicten. Het departement zal ook de relevante interne procedures actualiseren en zal compliance met zulke procedures verzekeren.

(12) Invoering van het 'Onder-Vier-Ogen'-principe in het toezicht houden op de activiteiten van het Bedrijf.

    vi) Het Bedrijf voert ook een continue monitoring uit van zakenactiviteiten om te verzekeren dat interne controles geschikt zijn.

vii) Indien het niet mogelijk is om een belangenconflict te vermijden of te beheren, zal het Bedrijf de algemene aard en/of bronnen van het belang aan de klant bekendmaken voordat het namens de klant zaken doet en het Bedrijf behoudt zich het recht voor om de aangevraagde Diensten te weigeren.

5. Diversen:

Het Bedrijf behoudt zich het recht voor om zijn Beleid en regelingen te herzien en/of te amenderen wanneer het dat passend acht.

Mocht u vragen hebben over belangenconflicten, richt uw vragen dan alstublieft aan ons interne Compliance Departement via [email protected].